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为满足行业发展的人才供给，持续提升从业人员队伍质量，根据《关于实施<基金从业人员管理规则>有关事项的规定》有关要求，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）优化基金从业资格注册管理，对通过“学历认定+考核”方式豁免基金从业考试全部科目的人员，在提交资格注册申请前，应当通过所聘用机构组织的应知应会知识专项考核（以下简称应知应会考核）。

私募证券投资基金运作指引逐条解读01出台背景2024年4月30日，中国证券投资基金协会正式发布《私募证券投资基金运作指引》（以下简称“《运作指引》”）。从内容上来看，《运作指引》是对《私募基金备案须知》中部分内容的承继（另一部分已经在去年发布的《私募投资基金备案指引》中体现），我们可以从文件名称中解读出自律规则在制定过程中的思路变化:一是私募证券基金和私募股权基金相区分，这一点已经在《登记备...

债券非市场化发行是指发行人通过非市场化方式干预债券发行定价，进而扭曲债券市场价格的行为。当前债券非市场化发行主要分为四种类型：结构化发行、私募代持发行、外部综收发行和价格歧视发行。结构化发行是指债券发行人通过关联交易、资管产品等方式间接认购自己发行的债券；私募代持发行是指私募基金和资管产品以低利率包销代持债券，变相限，并通过其他方式获取补偿；外部综收发行是指商业银行及其关联方以低利率投标债券...

中基协发〔2024〕5号为了加强私募证券投资基金自律管理，规范私募证券投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，维护证券期货市场秩序，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）发布《私募证券投资基金运作指引》（以下简称《运作指引》），自2024年8月1日起施行，施行之日后完成备案的私募证券投资基金应当符合《运作指引》规定。为确保有序衔接过渡和《运作指引》顺利实施，现将有关事项公...

一、负责私募基金产品发行工作，包括产品募集、成立备案、交易开户、资金划转等1、募集01募集特定对象确认：未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金投资者适当性匹配：向普通投资者提供风险测评问卷，对其风险承受能力进行测试宣传推介：向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金风险揭示：重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书合格投资者确认：单位和个人均需满足合格投资者...

实际控制人是指能够实际支配企业运营的自然人、法人或其他组织，认定实际控制人应穿透至自然人、上市公司、国有控股企业或受境外金融监管部门监管的境外机构。如果管理人的实际控制人发生变化，在完成工商变更后，需要向中基协提交重大事项变更，这个过程中，如遇实际控制人自身条件或管理人公司当前经营情况不佳等不利因素，则可能会触发十四项变更，审核难度堪比新设私募管理人。因此，在实际控制人变更前确认新股东情况就...

一、股权架构要求 《私募基金管理人登记须知（2018年12月版）》（“《登记须知》”）与《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（“《若干规定》”）先后规定与重申了私募管理人的股权结构应当简明清晰，不得出现股权代持、层级过多、循环出资、交叉持股等情形。尽管大家对前述股权架构的要求已经耳熟能详，但在管理人登记实务中，真正出现前述情形的股权架构并不多见，多数客户对股权架构的具体要求仍存有疑问。在此...

导言：2023年以来，私募基金行业可谓新规频出。例如，2023年2月24日，中基协发布《私募投资基金登记备案办法》及其配套指引（分别简称《指引1号》、《指引2号》、《指引3号》），自2023年5月1日起施行；2023年7月9日，国务院发布《私募投资基金监督管理条例》，自2023年9月1日起施行；2023年9月28日，中基协发布3个私募投资基金备案指引文件，并修订相关备案材料清单，均自发布之日...

投顾猫获得金融科技领域多项著作权证书、专利证书。投顾猫创始人拥有超过20年的金融行业工作经验，历任期货公司高管、百亿私募基金创始人CEO、科技公司创始人CEO等，带领团队三年时间将私募基金管理规模从零做到超百亿，多次获得行业评选奖项，团队主要成员拥有基金、证券、期货等从业资格以及金融行业多年工作经验，投顾猫发挥专业与经验优势，用心服务客户，打造投资顾问一站式服务平台。

什么是投资顾问？投资顾问是指专门从事于提供投资建议而获报酬的个人或机构，是投资服务中非常重要的角色。广义的投资顾问，可以是指为金融投资、地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业建议的专业人士或机构。

证券投资咨询机构名单（2023年11月更新，数据来自中国证监会）

私募基金投顾名单2023年11月更新

中国私募证券投资基金运营白皮书(202305)

私募人员自己炒股，在符合规范的情况下，无需“谈虎色变”。这背后，既需要对法律规则与资本市场均有理解的合规人员进行建设，更需要私募人员自身发自内心去勤勉管理基金产品、公平对待投资者和敬畏资本与市场。

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